НКЦБФР согласилась с предложением НАБУ и дала положительное разъяснение для банковской системы Украины
13 октября 2013 г. — НАБУ
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) по просьбе Независимой ассоциации банков Украины (НАБУ) предоставила разъяснения относительно подачи документов в электронном виде и аудиторских заключений для получения лицензии.В письме отмечается, что документы, которые подаются заявителем в ходе процедуры лицензирования, должны подаваться также в электронной форме с помощью автоматизированной системы, размещенной на официальном сайте Комиссии.
«В то же время, поскольку автоматизированная система электронного формата документов в настоящее время еще дорабатывается, документы могут предоставляться заявителем только в бумажной форме», — говорится в письме НКЦБФР.
Касательно представления аудиторских заключений в пакете документов на выдачу лицензии в Комиссии отмечают, что «аудиторские выводы, которые были составлены до 12 апреля 2013 года, должны соответствовать требованиям Решения 1528, после указанной даты — требованиям Решения 160, независимо от даты подачи документов на получения лицензии».
По вопросу совмещения специалистов в депозитарном подразделении, регулятор отметил: «Согласно пункту 8 главы 4 раздела III Порядка и условий выдачи лицензии, сертифицированные специалисты депозитарного учреждения (его обособленных и/или специализированных структурных подразделений), которые в соответствии с должностными обязанностями непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке, не могут одновременно работать в других подразделениях заявителя, осуществляющих другие виды профессиональной деятельности, чем депозитарная деятельность, и в других профессиональных участниках фондового рынка».